替客户炒股大赚、自己炒股却亏了。营业部客户经理一顿违规操作猛如虎,也不知这炒股水平究竟是高还是低?但可以肯定的是,监管的罚单是不会缺席的。
近日,证监会公布的一则行政处罚决定书显示,时任安信证券上海虹桥营业部的客户经理单凯,私下接受客户委托买卖证券,帮客户盈利1141万元,收取了30万的报酬;同时,单凯借用他人账户自己炒股,亏损了4万元。
证监会对单凯借用账户炒股的行为,处以10万元罚款;对其代客理财的行为处以没一罚一,两项违规行为合计罚没70万元。
交易20多只股票
不到一年盈利上千万
单凯是安信证券上海虹桥路营业部的员工,2003年至2006年在柜台岗位工作,2007年至2018年11月任客户经理。2010年4月在安信证券获得中国证券业协会一般证券业务资格。
在从业期间,单凯是严某某的客户经理,严某某信用资金账户就开立在安信证券上海虹桥路营业部,这也成了单凯违规代客理财的开始。
2015年10月21日至2016年9月2日,单凯私下接受严某某委托,使用严某某名下证券账户交易“利德曼”、“中源协和”等20只股票,累计买入金额3675万元,累计卖出金额4816万元,合计盈利1141万元。单凯于2016年8月18日获得严某某支付的30万元报酬。
证监会认为,单凯私下接受严某某委托买卖证券,违反了2005年《证券法》第一百四十五条的规定,对其责令改正,给予警告,没收违法所得30万元,并处以30万元罚款。