借用他人账户进行证券交易？罚！
2月18日，广东证监局披露2024年1号行政处罚决定书，当事人是“50后”谢某娣，借用5个证券账户，合计交易35.77亿元，最终被处以40万元罚款。
上海久诚律师事务所主任许峰对券商中国记者表示，禁止借用他人账户进行证券交易，主要是为防范配资、内幕交易、老鼠仓等非法证券交易行为。出借人和借用人，都要承担相应责任。从该案来看，谢某娣主要交易集中在质押式国债回购交易，约30.87亿元。
此外，该案中，谢某娣和账户持有人，有按照比例出资、分成的情况。许峰表示，该行为疑似配资，但定性需要更多证据。如果被查实，将面临更严厉处罚。
“50后”大妈借用他人账户，合计交易超35亿元
据广东证监局披露，谢某娣是一名女性，195X年1月出生。据此推算，其年龄在65岁到74岁之间。她共借用了5个人的证券账户，分属于4家证券公司，其中有2个均为华鑫证券宁波保税区兴业大道营业部。谢某娣违规交易时间在2019年10月16日到2023年3月28日期间，彼时年龄至少也在60岁。
借用的5个账户中，仅有“胡某琴”证券账户开立时间较早，为2006年7月7日开立于安信证券宁波车轿街证券营业部。在2020年12月18日至2023年3月8日期间，谢某娣借用“胡某琴”证券账户从事证券交易。
